4 关于增设发起式基金审核通道有关问题的通知-2012.6.21

基金部通知【2012】22号

关于增设发起式基金审核通道有关问题的通知

各基金管理公司、基金托管银行：

为放松对基金产品的通道管制，强化内在约束机制，经研究，增设发起式基金审核通道。现将有关事项通知如下：

（一）   基金部增设发起式基金审核通道，即在现有的境内基金、QDII基金及创新产品通道之外，增加发起式基金审核通道，并简化审核程序，优先予以审核。

（二）   基金管理公司在募集新基金时，使用发起资金认购新基金的金额不少于1000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不少于3年的，可以通过发起式基金审核通道上报基金募集申请材料。

（三）   发起资金来源于基金管理公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或基金经理等人员。基金管理公司的风险准备金不得用于认购发起式基金。

（四）   基金管理公司通过发起式基金审核通道上报并募集新基金的，在满足基金募集规模不少于5000万元，募集人数不少于200人时，即可办理基金合同生效备案程序。

（五）   发起式基金基金合同生效三年后，若基金资产规模低于2亿元的，基金合同自动终止，同时不得通过召开持有人大会的方式延续。

（六）   基金管理公司通过发起式基金审核通道上报并募集新基金的，应当履行严格的信息披露义务，在基金合同生效公告、基金年报、半年报、季报中分别披露基金管理公司、基金管理公司高级管理人员、基金经理等投资管理人员以及基金管理公司股东持有基金的份额、期限及期间的变动情况。

（七）   基金管理公司通过发起式基金审核通道上报并募集新基金的，应当在基金运作过程中严格履行公平交易原则，充分防范利益冲突。

（八）   本通知自2012年6月21日起实施。

中国证监会基金监管部

二○一二年六月二十一日